CFTC Cierra Caso Contra Ex Ingeniero de FTX con Restitución de $3,7 Millones

La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas ha finalizado una orden de restitución contra el ex jefe de ingeniería de FTX, Nishad Singh, sin imponer una sanción civil, cerrando el primer caso individual en la acción de cumplimiento de FTX de varios años de la agencia.

Una orden de consentimiento complementaria presentada en el Distrito Sur de Nueva York requiere que Singh pague $3.7 millones en restitución, que representa bienes raíces que compró en octubre de 2022 con fondos que sabía que consistían en activos de clientes de FTX malversados, según la orden.

Además de los $3,7 millones de restitución, la orden de consentimiento impone una prohibición de operaciones de cinco años y una prohibición de registro de ocho años. La CFTC renunció a la restitución y las sanciones civiles, citando la cooperación de Singh y su responsabilidad mancomunada por una orden de decomiso penal de $11.020 millones.

Singh "participó y ayudó en violaciones significativas de la Ley y regulaciones de la CFTC como ex jefe de ingeniería de FTX, y las órdenes de consentimiento reflejan la gravedad de estas violaciones", dijo el director de cumplimiento de la CFTC, David Miller, en un comunicado.

Sin embargo, la resolución del caso de Singh apunta a la postura de la Comisión de "recompensar e incentivar la asistencia material" para sus investigaciones, agregó Miller.

El acuerdo de Singh representa el primer caso individual que la CFTC ha resuelto por completo en su acción de cumplimiento de FTX, que comenzó en diciembre de 2022.

Se desempeñó como jefe de ingeniería de FTX y admitió en su declaración de culpabilidad de febrero de 2023 mantener un código que permitía a Alameda Research retirar miles de millones de fondos de clientes del intercambio sin revelación.

En octubre de 2024, testificó contra Bankman-Fried en el juicio y no recibió tiempo de prisión por hacerlo.

“Es casi imposible cuantificar el papel de alguien que construye sistemas que permitieron la apropiación indebida de fondos de clientes, porque los sistemas son sistemas”, dijo Christian Ruz, director de estrategia comercial en la agencia de criptomonedas Hype, a Decrypt.

Singh "construyó un sistema centralizado para gestionar depósitos, fondos de clientes y actividades comerciales", dijo Ruz, agregando que dicho sistema "no es ni bueno ni malo por sí solo, sino cómo lo uses".

La caída de FTX

Después de que aproximadamente $8.000 millones en depósitos de clientes fueran canalizados a la firma comercial hermana Alameda Research para cubrir pérdidas, financiar bienes raíces de lujo y contribuciones políticas, FTX colapsó en noviembre de 2022.

La crisis desencadenó cargos criminales contra cinco ejecutivos, un fallo de la CFTC de $12.700 millones contra las entidades corporativas, y un proceso de quiebra que desde entonces ha distribuido aproximadamente $10.000 millones a los acreedores de un patrimonio estimado en $16.000 millones.

Una cuarta ronda de pagos por valor de $2.200 millones comenzó el martes.

Sanciones monetarias contra los ejecutivos de FTX Gary Wang y Caroline Ellison, quien fue liberada de la custodia federal a principios de 2026, siguen pendientes en el registro civil de la CFTC, mientras que el caso del cofundador de FTX y ex CEO Sam Bankman-Fried está suspendido mientras se representa a sí mismo en una solicitud de un nuevo juicio desde la prisión federal.

Ruz dijo que los casos restantes de la CFTC podrían tardar más en resolverse, estimando el cierre para mediados de 2027.

“Sabemos cómo funciona la justicia y este es uno de los casos más complejos, y las partes involucradas intentarán retrasar el veredicto final”, agregó.

En una reciente entrevista con el cofundador de Dastan, Farokh Sarmad, el presidente de la CFTC, Michael Selig, advirtió que no regular los mercados de predicción podría llevar a "implosiones" al estilo de FTX, invocando el colapso de la bolsa mientras la agencia continúa resolviendo su lista de cumplimiento derivada de esa crisis.